Sistema de Gestão Antissuborno com a ISO 37001

Sistema de Gestão Antissuborno com a ISO 37001

As normas ISO são um conjunto de padrões internacionais desenvolvidos para garantir a qualidade, segurança, eficiência e consistência em diferentes produtos, serviços e sistemas estabelecidos pela Organização Internacional de Normalização (ISO).

A norma ISO 37001 é um padrão internacional que define os requisitos e fornece orientações para a implementação de um sistema de gestão antissuborno dentro das organizações. Seu principal objetivo é auxiliar na prevenção, detecção e resposta ao suborno, bem como contribuir para o estabelecimento de uma cultura de integridade, transparência e conformidade entre todos os membros da organização.

Conheça os aspectos chave abordados pela norma ISO 37001:

1. Âmbito de aplicação: A norma pode ser aplicada a qualquer organização, independentemente do seu tamanho, setor ou localização geográfica. Pode ser estabelecida como um sistema de gestão independente ou integrado a outros sistemas de gestão.
2. Requisitos do sistema de gestão: A norma estabelece os requisitos que uma organização deve cumprir para instituir, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gestão antissuborno. Isso inclui o desenvolvimento de políticas e procedimentos, a atribuição de responsabilidades e a provisão de recursos adequados.
3. Compromisso da alta direção: A alta direção deve demonstrar liderança e compromisso com a implementação do sistema de gestão antissuborno, incluindo a aprovação da política antissuborno, a atribuição de responsabilidades e a alocação de recursos adequados.
4. Avaliação de riscos: A norma exige que as organizações implementem avaliações de risco para identificar, avaliar e priorizar constantemente os riscos de suborno. Isso ajuda a focar os esforços da organização nas áreas de maior risco.
5. Diligência devida: A organização deve realizar a diligência devida em transações e relacionamentos comerciais, incluindo parceiros de negócios, contratados, fornecedores e funcionários, para garantir que não estejam envolvidos em atividades de suborno.
6. Controles financeiros e não financeiros: A norma estabelece a necessidade de implementar controles financeiros e não financeiros para a prevenção do suborno. Isso inclui: segregação de funções, autorização de transações e implementação de políticas de presentes, hospitalidade e doações.
7. Treinamento e conscientização: A organização deve promover espaços de treinamento para funcionários e outras partes interessadas relevantes sobre as políticas e procedimentos antissuborno, bem como sobre os riscos e como preveni-los.
8. Relatórios e denúncias: A norma estabelece a necessidade de instituir mecanismos para que funcionários e outras partes interessadas possam relatar de forma confidencial e segura qualquer suspeita de suborno sem medo de represálias, como a Linha Ética da SHOGUN, na qual é garantido o anonimato e a segurança do denunciante.
9. Investigação e ação corretiva: A organização deve estabelecer procedimentos para investigar e tomar ações corretivas em caso de suspeitas de suborno, assegurando que as ações de remediação adequadas sejam tomadas para prevenir sua repetição.
10. Monitoramento e revisão: A norma exige que a organização realize monitoramentos e revisões periódicas do sistema de gestão antissuborno para assegurar sua eficácia e a introdução de melhorias contínuas quando necessário.

A ISO 37001 é uma ferramenta poderosa para as organizações que buscam demonstrar seu compromisso na luta contra a corrupção e o suborno, avançando em direção à conformidade com as leis e regulamentos, melhorando sua reputação e aumentando a confiança entre membros internos e externos. A SHOGUN é o seu melhor aliado, teremos o prazer de ajudá-lo e orientá-lo na correta implementação desta Norma ISO.

Autor: Guillermo Casal
Consultor e instrutor internacional em temas de prevenção e investigação de fraudes e lavagem de dinheiro. É contador público, mestre em economia e administração, e possui seis certificações internacionais, entre as quais se destaca a CFE, Examinador Certificado de Fraudes, a CIA - Auditor Interno Certificado, e a CISA - Auditor Certificado em Sistemas de Informação.