La norma ISO 37001:
Sistema de gestión Antisoborno

La norma ISO 37001: Sistema de gestión Antisoborno

Una norma ISO es una norma internacional desarrollada por la Organización Internacional de Normalización (ISO por sus siglas en inglés). Estas normas establecen criterios y directrices para diversas áreas y procesos en una organización, y están diseñadas para ser aplicadas de manera voluntaria. Las normas ISO pueden cubrir aspectos como la gestión de la calidad, la gestión ambiental, la seguridad de la información, la gestión de riesgos, entre otros.

La norma ISO 37001 se refiere al Sistema de Gestión Antisoborno. Fue desarrollada para ayudar a las organizaciones a prevenir, detectar y abordar el soborno en sus actividades y operaciones. La norma establece los requisitos y medidas que una organización debe implementar para establecer un sistema efectivo contra el soborno. Estos requisitos incluyen el compromiso de la alta dirección, la evaluación de riesgos, la implementación de políticas y procedimientos anticorrupción, la realización de controles adecuados, la comunicación y capacitación del personal, la debida diligencia en relación con los socios comerciales y proveedores, y la implementación de mecanismos para la detección y gestión de incidentes de soborno. La implementación exitosa de la norma ISO 37001 ayudará a una organización a crear una cultura de integridad y transparencia, demostrar su compromiso con la lucha contra la corrupción y minimizar los riesgos asociados con el soborno.

Este sistema de gestión AntiSoborno es fundamental para prevenir y detectar prácticas corruptas en las organizaciones. Se trata de un conjunto de políticas, procedimientos y control interno cuyo objetivo es asegurar que la empresa cumple con las leyes y regulaciones anticorrupción, y promover una cultura de transparencia y ética en todos los niveles de la organización.

El soborno es una práctica ilícita que socava la integridad de las empresas y distorsiona la libre competencia. Se define como la entrega o promesa de un beneficio indebido a una persona, ya sea pública o privada, con el fin de obtener una ventaja indebida. Este acto puede dañar la imagen de la empresa, generar multas y sanciones legales, y poner en riesgo la confianza de los clientes y socios comerciales.

El sistema de gestión AntiSoborno se utiliza para prevenir, detectar y tratar el soborno en todas sus formas. Para implementarlo con éxito en una empresa, es necesario seguir una serie de pasos clave:

1. Compromiso de la alta dirección: La implementación de un sistema de gestión AntiSoborno requiere del compromiso y apoyo de la alta dirección. Esta debe establecer una política de tolerancia cero hacia el soborno, asignar los recursos necesarios y comunicar claramente los objetivos y expectativas.

2. Evaluación de riesgos: La empresa debe identificar y evaluar los riesgos de soborno a los que está expuesta. Esto implica analizar los entornos, actividades y relaciones comerciales que podrían facilitar conductas corruptas. Una vez identificados los riesgos, es necesario desarrollar medidas específicas para mitigarlos.

3. Desarrollo de políticas y procedimientos: La empresa debe diseñar y documentar políticas y procedimientos claros y concisos para prevenir y tratar el soborno. Estas políticas deben establecer los estándares éticos, las reglas y los controles necesarios para evitar conductas corruptas. Además, se deben establecer procedimientos para la denuncia de posibles actos de soborno y para la investigación y sanción de los mismos.

4. Capacitación y comunicación: Es fundamental capacitar a todos los empleados sobre las políticas y procedimientos anticorrupción de la empresa. Esto incluye no solo a los directivos, sino también a los empleados de todos los niveles y roles. La capacitación debe ser periódica y abarcar temas como la identificación de situaciones de riesgo, la toma de decisiones éticas y la importancia de denunciar irregularidades.

5. Implementación y seguimiento:Una vez establecido el sistema de gestión AntiSoborno, es necesario implementarlo y monitorearlo de forma regular. Esto implica establecer mecanismos de control, realizar auditorías internas y externas, y evaluar periódicamente la eficacia del sistema. Además, se deben establecer canales confidenciales para que los empleados puedan denunciar posibles actos de soborno de forma segura.

La implementación exitosa de un sistema de gestión AntiSoborno en una empresa implica un compromiso a largo plazo y la participación de todos los miembros de la organización. No solo es importante cumplir con las leyes y regulaciones anticorrupción, sino también promover una cultura de integridad, honestidad y transparencia. Solo de esta manera se podrán mitigar los riesgos de soborno y garantizar la sostenibilidad y reputación de la empresa en el largo plazo.

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Autor: Carlos León
Subsecretario de Egresos de la Secretaría de Finanzas en el Poder Ejecutivo del Estado de Querétaro. Contador Público certificado ante el Instituto Mexicano de Contadores Públicos, Licenciado en Derecho por el INDEPAC, además cuenta con el Certificado en Examinador de Fraude por el ACFE y Certificado Internacional de Experto AntiFraude por el ICPF, entre otros.